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　　● 本报记者 赵中昊

　　中国证券报记者日前从业内获悉，中证协近期在行业内部向券商定向告知了2023年度券商文化建立 实践评估结果 ，此中 评估结果 为A类的券商共计11家。别的 ，中证协等四部分 近期还向券商定向告知了2024年券商投资者教诲 工作评估结果 ，获评A等次的券商有31家。

（图片来自网络侵删）

　　业内人士以为 ，文化建立 不但 是证券公司自身发展的内涵 需求，也是羁系 层推动行业康健 、可连续 发展的紧张 抓手。通过连续 的文化建立 评估和引导 ，羁系 层旨在打造一个规范、透明、诚信、高效的证券市场环境 ，促进整个行业的长远 繁荣。

　　评估结果 不对公众公布

　　具体 而言，两次评估的结果 均采取 了“点对点”方式，直接向各相干 券商定向关照 ，而没有在全行业内公开转达 全部 券商的评估环境 。评估结果 也并未向公众披露。

　　从评估结果 来看，按照归并 口径，参加 2023年度券商文化建立 实践评估的券商共计106家，评估结果 为A类公司共计11家，此中 AA级5家，A级6家；B类公司共计34家，此中 BB级10家，B级24家；C类公司共计61家，此中 CC级36家，C级25家。

　　中证协夸大 ，评估分类结果 不是对券商资信状态 及品级 的评价，各家券商不得将分类结果 用于广告、宣传、营销等贸易 目标 。

　　按照归并 口径，参加 2024年投资者教诲 工作评估的券商共计105家，此中 ，评估结果 为A等次公司31家，B等次公司42家，C等次公司31家，D等次公司1家。

　　券商投教工作评估由中证协、上交所、厚交 所、天下 股转公司连合 开展。该评估是为引导证券公司做好投资者教诲 工作，连续 提拔 投资者教诲 工作程度 开展的综合性评估，评估结果 不是对券商资信状态 及品级 的评价，各家券商不得将评估结果 用于广告、宣传、营销等贸易 目标 。

　　必要 留意 的是，2023年度的文化建立 评估结果 初次 采取 一对一告知的方式，并未向公众公布。从2022年度的结果 来看，共有105家公司参加 评估，A类AA级券商共5家，A类A级券商7家，B类BB级券商10家，B类B级券商24家。国泰君安、南京证券、兴业证券、银河证券、中信证券获AA级券商，国投证券、东北证券、国信证券、国元证券、申万宏源、中泰证券、中信建投获A级券商。

　　文化建立 评价体系再度调解

　　比年 来，中国证券行业在文化建立 方面取得了明显 盼望 ，这重要 得益于羁系 层的高度器重 和推动。

　　2021年3月，中证协公布了《证券行业文化建立 十要素》，从举动 、构造 、观念三个条理 ，提出证券行业文化建立 的十个关键要素，提倡 证券公司围绕此十要素向心发力、深耕细作、久久为功。仅仅3个月后，2021年6月1日，中证协就启动了2020年度证券公司文化建立 实践评估，成为行业初次 文化“软气力 ”的大考。

　　以后 ，文化建立 的评价体系履历 了多次过细 的调解 与优化，不绝 精进以顺应 行业发展需求，确保评价标准 的科学性和有效 性。在业内人士看来，这一过程表现 了羁系 机构对于文化建立 工作的连续 关注和深化明白 ，以及对于提拔 证券行业团体 文化程度 的刚强 答应 。通过不绝 调解 优化，评价体系更加全面、精准地反映了文化建立 的实质内涵 ，为证券公司的自我提拔 和行业羁系 提供了有力的工具。

　　值得关注的是，2024年4月，文化建立 评价体系再度调解 ：一是强化对职业道德建立 存在题目 的器重 ，尤其是耿介 文化，包罗 公司从业职员 因贿赂 被纪检监察部分 留置、观察 或被采取 刑事处罚的环境 纳入观察 ；二是新增因存在从业职员 违规炒股情况 ，被羁系 部分 认定合规管理存在题目 或应加强 合规羁系 步伐 并出具处罚文件的，应当自评扣分；三是新增评估监督 、引导员工精确 利用 交际 媒体克制 员工发表不当 言论侵害 公司及行业形象的环境 阐明 ；四是突出羁系 部分 、协会提示公司对荣誉 风险变乱 举行 自查的环境 ；五是明白 评估羁系 对公司薪酬管理规定处罚的环境 ；六是评估公司加强 对正面典范 的宣传，以及公司推动文化品牌建立 的方案、筹划 ；七是公司落实“五篇大文章”以及中华良好 传统文化的融入环境 。调解 后，加分项、扣分项更加精准，评价体系更适配行业的最新发展。

　　深化评估体系

　　引领行业高质量发展

　　值得关注的是，中证协本年 在调解 文化建立 实践评估相干 指标时明白 ，关于中心 金融工作集会 会议 提出的“五篇大文章”、弘扬中华良好 传统文化、总书记在省部级重要 领导 干部推动金融高质量发展专题研讨班上提出的“五要五不”、促进下层 员工和青年员工形成文化认同、讲好文化品牌故事并做好文化品牌宣传、开展全员耿介 文化宣导、文化理念引导加分指标中耿介 从业管理作为必观察 内容等，自2024年度实践评估起观察 和实行 。

　　有业内人士告诉记者，羁系 层之以是 高度器重 证券公司的文化建立 ，重要 是基于以下四点思量 ：起首 是行业稳固 与发展。文化建立 是证券行业长期 稳固 发展的基石，一个康健 的行业文化可以或许 促进公平竞争，防止不合法 买卖 业务 ，保障市场秩序，从而维护投资者长处 和社会公众信心。其次是风险防控。精良 的企业文化可以或许 内化合规意识，创建 有效 的风险防控机制，镌汰 违法违规举动 的发生，低落 行业体系 性风险。第三是人才作育 与吸引。良好 的企业文化有助于吸引和留住人才，构建高素质的专业团队，为证券公司连续 创新和发展提供动力。第四是社会形象与品牌代价 。积极向上的企业文化可以提拔 证券公司在社会公众中的形象，加强 品牌代价 ，有利于拓展业务，赢得更多客户的信托 和支持。